Der Holzeinschlag ohne Genehmigung, die illegale Ausbeutung von Mineralvorkommen und der Handel mit geschützten Arten gelten als Umweltkriminalität, nicht nur wegen der Schäden, die sie an bestimmten Ökosystemen verursachen, sondern auch, weil sie zu illegalem Reichtum führen.
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Wenn eine illegale Tätigkeit negative Auswirkungen auf die Umwelt hat und einen Gewinn abwirft, kann dies als Geldwäschedelikt betrachtet werden. Diese Überlegung stammt von Robert de Jesús Mella, Partner und Gründer von RMC Risk Management and Compliance, der erklärte, dass Umweltverbrechen im Gesetz 155-17 über Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung als Vortaten aufgeführt sind.
Darüber hinaus sieht das Gesetz 64-00 über Umwelt und natürliche Ressourcen der Dominikanischen Republik Sanktionen für Umweltverbrechen vor, die von Geldstrafen über die vorübergehende oder dauerhafte Schließung von Betrieben, die Aussetzung oder Aufhebung von Lizenzen bis hin zu Haftstrafen reichen.
De Jesús Mella unterstreicht, dass man sich darüber im Klaren sein muss, dass es bei Umweltverbrechen immer jemanden gibt, der wirtschaftlich von der illegalen Aktivität profitiert.
Er ist außerdem der Meinung, dass in Fällen, in denen Menschen an der Zerstörung von Ökosystemen, der Umweltverschmutzung und der illegalen Ausbeutung natürlicher Ressourcen beteiligt sind, der Fokus der Behörden nicht nur auf der Ergreifung des direkten Täters liegen sollte, sondern auch auf denen, die von diesen Aktivitäten profitieren.
„Die eigentliche Herausforderung besteht darin, alle an diesem Prozess beteiligten Akteure zu ermitteln, von denjenigen, die die illegalen Aktivitäten steuern, bis hin zu denen, die sie verwalten und ihre Entwicklung fördern“, sagt er.
Rechtlicher Rahmen
Laritza Ferreiras Fernández, eine auf die Einhaltung von Vorschriften und die Verhinderung von Geldwäsche spezialisierte Anwältin, weist darauf hin, dass sich der dominikanische Rechtsrahmen mit der Umsetzung des Gesetzes 155-17 über Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, das einen risikobasierten Ansatz beinhaltet, erheblich verbessert hat.
Er warnt jedoch davor, dass es in Bezug auf Umweltverbrechen noch Verbesserungsmöglichkeiten gibt, einschließlich der Verschärfung bestehender Vorschriften und deren spezifischerer Ausrichtung auf die Arten von Umweltverbrechen. Ebenso die Koordinierung zwischen den für den Umweltschutz zuständigen Stellen und den Finanzaufsichtsbehörden.
Ferreiras Fernandez erklärt, dass Abholzung, illegaler Bergbau, Umweltverschmutzung und unzureichende Abfallbewirtschaftung zu den Geldwäscherisiken im Zusammenhang mit Umweltverbrechen gehören, weshalb er einen risikobasierten Ansatz zur Bewertung von Operationen und deren Hauptakteuren für unerlässlich hält.
„Dazu gehört die Überwachung ungewöhnlicher Transaktionsmuster, wie z. B. unverhältnismäßige Zahlungen oder Unstimmigkeiten in den Unterlagen, und die Sicherstellung der Rückverfolgbarkeit und Legalität der verwendeten Materialien durch Zertifizierungs- und Genehmigungsprüfungen“, sagt er.
Einhaltung der Vorschriften
Die Präsidentin der dominikanischen Sektion der World Compliance Association, Tania de León, versichert elDinero, dass ein Compliance-Programm zur Verhinderung von Geldwäsche in Unternehmen über einen Compliance-Verantwortlichen verfügen muss, der über die moralische Autorität verfügt, diese Rolle zu übernehmen, und zwar nicht nur in technischer Hinsicht, sondern auch in Bezug auf die Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (PLAFT) und Umweltfragen.
Darüber hinaus sollte dieses Programm die Klärung des Kontexts, des Umfelds und der Art der Akteure beinhalten, mit denen die Organisation in Beziehung steht, d. h. ihre Kunden, Nutzer, Lieferanten und sogar ihre Mitarbeiter.
Für De León ist es notwendig, eine solide Struktur für das Risikomanagement einzurichten, die sowohl für die Geschäftstätigkeit als auch für Dritte gilt. Aber es erfordert auch die Anwendung der Sorgfaltspflicht, um das Risikoprofil von Geschäftspartnern, Kunden und Lieferanten zu kennen.
„Der partizipative Aufbau eines Verhaltenskodexes, der die strategische Ausrichtung in Bezug auf Integrität, Legalität und Transparenz fördert, ist der Schlüssel zur Verhinderung von Geldwäsche im Zusammenhang mit Umweltverbrechen“, sagt er. Er fügt hinzu, dass eine kontinuierliche Schulung auf der Grundlage einer Strategie der Segmentierung des Publikums, das die Inhalte erhält, von entscheidender Bedeutung ist.
Rechtlicher Rahmen für Umweltkriminalität
Laritza Ferreiras Fernández zufolge hat sich der dominikanische Rechtsrahmen mit der Umsetzung des Gesetzes 155-17 über die Bekämpfung der Geldwäsche und der Finanzierung des Terrorismus, das einen risikobasierten Ansatz beinhaltet, erheblich verbessert. In Bezug auf die Umweltkriminalität gibt es jedoch noch Möglichkeiten für spezifische Verbesserungen, die noch umgesetzt werden müssen.
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